विदेशी मुद्रा अंदरूनी जानकारी कानून

तेजी से उत्तर सिक्योरिटीज उद्योग को संचालित करने वाले कानून नोट: अन्यथा नोट किए जाने के अलावा, नीचे प्रतिभूतियों के कानूनों के संबंध विधान कंसल के कार्यालय द्वारा बनाए गए संवैधानिक संकलन से हैं, अमेरिकी प्रतिनिधि सभा ये लिंक उपयोगकर्ता की सुविधा के लिए उपलब्ध कराए जाते हैं और ये सभी हालिया संशोधनों को प्रतिबिंबित नहीं कर सकते हैं। यदि आपके पास किसी विशेष कानून के अर्थ या आवेदन से संबंधित प्रश्न हैं, तो कृपया एक वकील के साथ परामर्श करें जो सिक्योरिटीज कानून में माहिर हैं। 1 9 33 के प्रतिभूति अधिनियम अक्सर सिक्योरिटीज सोट्यूस क़ानून में क्वोट्रिथ के रूप में संदर्भित किया जाता है, 1 9 33 के प्रतिभूति अधिनियम में दो बुनियादी उद्देश्यों हैं: आवश्यकता होती है कि निवेशकों को सार्वजनिक बिक्री के लिए दी जाने वाली प्रतिभूतियों के प्रति वित्तीय और अन्य महत्वपूर्ण जानकारी मिलती है और धोखे, गलत बयानों और अन्य धोखाधड़ी को प्रतिबंधित करता है। प्रतिभूतियों की बिक्री पंजीकरण का उद्देश्य इन लक्ष्यों को पूरा करने का प्राथमिक साधन है प्रतिभूतियों के पंजीकरण के माध्यम से महत्वपूर्ण वित्तीय जानकारी का खुलासा। यह जानकारी एक कंपनी की सिक्योरिटीज खरीदने के बारे में सूचित निर्णय लेने के लिए निवेशक, सरकार की नहीं, बल्कि सक्षम बनाता है। जबकि एसईसी को यह आवश्यक है कि उपलब्ध कराई गई जानकारी सही हो, यह इसकी गारंटी नहीं देता है। निवेशक जो प्रतिभूतियां खरीदते हैं और हानि भुगतते हैं उन्हें महत्वपूर्ण पुनर्प्राप्ति के अधिकार हैं यदि वे यह साबित कर सकते हैं कि महत्वपूर्ण जानकारी के अधूरे या गलत प्रकटीकरण थे। पंजीकरण प्रक्रिया सामान्य तौर पर, यू.एस. में बेचे गए प्रतिभूतियों को पंजीकृत होना चाहिए। पंजीकरण फार्म कंपनियों फाइल आवश्यक तथ्यों को प्रदान करते हैं जबकि कानून के पालन के बोझ और व्यय को कम करते हैं। सामान्य तौर पर, पंजीकरण फॉर्म के लिए फोन किया जाता है: कंपनी के गुणों और व्यवसाय का वर्णन कंपनी के प्रबंधन और स्वतंत्र एकाउंटेंट द्वारा प्रमाणित वित्तीय वक्तव्यों के बारे में बिक्री संबंधी जानकारी के लिए प्रस्तुत की जाने वाली सुरक्षा का विवरण। एसईसी के साथ दाखिल करने के तुरंत बाद पंजीकरण बयान और प्रॉस्पेक्टस सार्वजनिक हो जाते हैं। यदि यू.एस. घरेलू कंपनियों द्वारा दायर किया गया है, तो ये बयानों sec. gov पर एडीजीआर डेटाबेस पर उपलब्ध हैं। पंजीकरण बयान प्रकटीकरण आवश्यकताओं के अनुपालन के लिए परीक्षा के अधीन हैं। प्रतिभूतियों के सभी प्रसाद आयोग के साथ पंजीकृत होना चाहिए। पंजीकरण की आवश्यकता से कुछ छूट में शामिल हैं: सीमित संख्या के व्यक्तियों या संस्थानों को सीमित आकार के प्रसाद और नगरपालिका, राज्य और संघीय सरकारों की प्रतिभूतियों के लिए निजी प्रसाद। पंजीकरण प्रक्रिया से कई छोटे प्रसाद छूटकर, एसईसी सार्वजनिक रूप से प्रतिभूतियों की पेशकश की लागत को कम करके पूंजी निर्माण को बढ़ावा देने की कोशिश करता है। 1 9 34 के प्रतिभूति विनिमय अधिनियम इस अधिनियम के साथ, कांग्रेस ने प्रतिभूति और विनिमय आयोग का गठन किया। अधिनियम, सिक्योरिटीज उद्योग के सभी पहलुओं पर एसईसी को व्यापक अधिकार प्रदान करता है। इसमें ब्रोकरेज फर्मों, ट्रांसफर एजेंटों और क्लियरिंग एजेंसियों के साथ-साथ देश की प्रतिभूतियां स्वयं विनियामक संगठनों (एसआरओ) को पंजीकृत करने, विनियमन करने और उनकी निगरानी करने की शक्ति भी शामिल है। विभिन्न प्रतिभूति विनिमय, जैसे न्यू यॉर्क स्टॉक एक्सचेंज, नास्डैक स्टॉक मार्केट और शिकागो बोर्ड ऑफ ऑप्शंस एसआरओ हैं। वित्तीय उद्योग नियामक प्राधिकरण (एफआईएनआरए) भी एक एसआरओ है। यह अधिनियम बाजारों में कुछ प्रकार के आचरण को भी पहचानता है और प्रतिबंधित करता है और आयोग को विनियामक संस्थाओं और उनके साथ जुड़े लोगों पर अनुशासनात्मक शक्तियां प्रदान करता है। इस अधिनियम से एसईसी को सार्वजनिक रूप से व्यापारिक प्रतिभूतियों के साथ कंपनियों द्वारा सूचना की आवधिक रिपोर्टिंग की आवश्यकता होती है। जिन कंपनियों की प्रतिभूतियां 500 से अधिक मालिकों द्वारा आयोजित की जाती हैं उनमें से 10 मिलियन से अधिक संपत्ति वाले कॉर्पोरेट रिपोर्टिंग कंपनियां वार्षिक और अन्य आवधिक रिपोर्ट दर्ज करनी होंगी। ये रिपोर्ट एसईसीएस ईडीएजीएआर डेटाबेस के माध्यम से जनता के लिए उपलब्ध हैं प्रॉक्सी सिक्योरिटीज सिक्योरिटीज एक्सचेंज एक्ट शेयरधारकों के वोटों को निदेशकों के चुनाव के लिए आयोजित वार्षिक या विशेष मीटिंग में और अन्य कॉर्पोरेट एक्शन की मंजूरी में इस्तेमाल करने के लिए उपयोग की जाने वाली सामग्रियों में प्रकटीकरण को नियंत्रित करता है। इस जानकारी को प्रॉक्सी सामग्री में शामिल किया जाना चाहिए, प्रकटीकरण नियमों का अनुपालन सुनिश्चित करने के लिए किसी भी आग्रह के पहले आयोग के साथ दायर किया जाना चाहिए। निस्तारण, चाहे प्रबंधन या शेयरधारक समूहों द्वारा, उन मुद्दों से संबंधित सभी महत्वपूर्ण तथ्यों का खुलासा करना चाहिए जिन पर धारकों को वोट देने के लिए कहा जाता है निविदा प्रस्ताव सिक्योरिटीज एक्सचेंज एक्ट को किसी सीधी खरीद या निविदा प्रस्ताव द्वारा किसी कंपनी की सिक्योरिटीज़ के 5 प्रतिशत से अधिक प्राप्त करने की मांग करने वाली किसी भी महत्वपूर्ण जानकारी का खुलासा करना आवश्यक है। इस तरह की पेशकश अक्सर कंपनी के नियंत्रण पाने के प्रयास में विस्तारित होती है प्रॉक्सी नियमों के साथ, यह शेयरधारकों को इन महत्वपूर्ण कॉरपोरेट इवेंट्स पर उचित फैसले करने की अनुमति देता है। अंदरूनी व्यापार प्रतिभूति कानून प्रतिभूतियों की पेशकश, खरीद या बिक्री के संबंध में किसी भी प्रकार की धोखाधड़ी गतिविधियों को व्यापक रूप से रोकता है। ये प्रावधान कई प्रकार के अनुशासनात्मक कार्यों का आधार हैं, जिनमें धोखाधड़ी के अंदरूनी सूत्र व्यापार के खिलाफ कार्रवाई शामिल है। अंदरूनी सूत्र व्यापार गैरकानूनी है जब कोई व्यक्ति सूचना को रोकना या व्यापार से दूर रहने के लिए किसी कर्तव्य के उल्लंघन में भौतिक गैर-सार्वजनिक जानकारी के कब्जे में एक सुरक्षा का कारोबार करता है। एक्सचेंजों, एसोसिएशनों और अन्य लोगों के पंजीकरण इस अधिनियम में विभिन्न बाजार सहभागियों को एक्सचेंजों, दलालों और डीलरों, स्थानांतरण एजेंटों और समाशोधन एजेंसियों सहित आयोग के साथ पंजीकरण करने की आवश्यकता है। इन संगठनों के लिए पंजीकरण में शामिल होने वाले प्रकटीकरण दस्तावेज दाखिल करना शामिल है जो नियमित आधार पर अद्यतन किए जाते हैं। एक्सचेंज और वित्तीय उद्योग नियामक प्राधिकरण (एफआईएनआरए) को स्वयं नियामक संस्थाओं (एसआरओ) के रूप में पहचाना जाता है। एसआरओ को ऐसे नियम बनाना चाहिए जो अनुचित व्यवहार के लिए सदस्यों को अनुशासित करने और बाज़ार की अखंडता और निवेशक संरक्षण सुनिश्चित करने के लिए उपायों की स्थापना के लिए अनुमति प्रदान करते हैं। एसआरओ प्रस्तावित नियम एसईसी समीक्षा के अधीन हैं और सार्वजनिक टिप्पणी मांगने के लिए प्रकाशित। जबकि कई एसआरओ प्रस्तावित नियम दाखिल करने के लिए प्रभावी हैं, कुछ प्रभाव से पहले एसईसी अनुमोदन के अधीन हैं। ट्रस्ट इंडेंटर एक्ट 1 9 3 9 इस अधिनियम में ऋण प्रतिभूतियों जैसे कि बांड, डिबेंचर, और सार्वजनिक बिक्री के लिए पेशकश की गई नोटों पर लागू होता है। यद्यपि ऐसी प्रतिभूतियों को सिक्योरिटीज एक्ट के तहत पंजीकृत किया जा सकता है, बांड और बॉन्डधारक, जो कि ट्रस्ट इंडेंचर के नाम से जाना जाता है, के बीच एक औपचारिक समझौता, इस अधिनियम के मानकों के अनुरूप नहीं होने तक उन्हें सार्वजनिक रूप से बिक्री के लिए पेश नहीं किया जा सकता है। 1 9 40 के निवेश कंपनी अधिनियम यह अधिनियम म्यूचुअल फंडों सहित कंपनियों के संगठन को विनियमित करता है, जो मुख्य रूप से प्रतिभूतियों में निवेश, पुनर्मूल्यांकन और व्यापार में संलग्न होता है और जिनकी अपनी प्रतिभूतियां निवेश के लिए सार्वजनिक पेशकश होती हैं इन जटिल परिचालनों में उत्पन्न ब्याज के संघर्ष को कम करने के लिए विनियमन तैयार किया गया है। अधिनियम में इन कंपनियों को निवेशकों को अपनी वित्तीय स्थिति और निवेश नीतियां प्रकट करने की आवश्यकता होती है, जब शेयर शुरू में बेचा जाता है और, बाद में, नियमित आधार पर। इस अधिनियम का फोकस फंड और उसके निवेश के उद्देश्यों के बारे में जानकारी के निवेश के सार्वजनिक और साथ ही निवेश कंपनी संरचना और संचालन के बारे में खुलासा करना है। यह याद रखना महत्वपूर्ण है कि अधिनियम एसईसी को सीधे इनवेस्टमेंट फैसलों या इन कंपनियों की गतिविधियों की निगरानी करने की अनुमति नहीं देता है या उनके निवेश की योग्यताओं का न्याय करता है। निवेश सलाहकार अधिनियम 1 9 40 यह कानून निवेश सलाहकारों को विनियमित करता है कुछ अपवादों के साथ, इस अधिनियम में आवश्यक है कि प्रतिभूति निवेश के बारे में दूसरों को सलाह देने के लिए फर्मों या एकमात्र चिकित्सकों को मुआवजा करना चाहिए, एसईसी के साथ पंजीकृत होना चाहिए और निवेशकों की रक्षा के लिए डिज़ाइन किए गए नियमों के अनुरूप होना चाहिए। चूंकि इस अधिनियम को 1 99 6 और 2010 में संशोधित किया गया था, आम तौर पर केवल सलाहकारों के पास प्रबंधन के अधीन कम से कम 100 मिलियन परिसंपत्तियां हैं या एक पंजीकृत निवेश कंपनी को सलाह देने के लिए आयोग के साथ पंजीकरण करना होगा। 2002 के सरबेनेस-ऑक्सले अधिनियम, 30 जुलाई, 2002 को राष्ट्रपति बुश ने सरबेनेस-ऑक्सले अधिनियम, 2002 में हस्ताक्षर किए, जिसे उन्होंने फ्रैंकलिन डेलनो रूजवेल्ट के समय के बाद से अमेरिकी व्यापार प्रथाओं के सुधारों तक पहुंचने में महत्वपूर्ण भूमिका निभाई। कॉर्पोरेट जिम्मेदारी बढ़ाने, वित्तीय खुलासा बढ़ाने और कॉर्पोरेट और लेखा धोखाधड़ी का मुकाबला करने के लिए कई सुधार, और लेखापरीक्षा पेशे की गतिविधियों की देखरेख के लिए, पीओएओबी के रूप में भी जाना जाता है, कोटा कम्पनी लेखा लेखा परीक्षा बोर्ड की स्थापना की। (कृपया किसी भी कानून के अपडेट के लिए कानून संशोधन काउंसिल के अमेरिकी हाउस ऑफ़ रिप्रेझेंटेटिव ऑफिस द्वारा बनाए गए वर्गीकरण टेबल्स की जांच करें।) आप सभी आयोग नियम बनाने और सर्बान-ऑक्सले अधिनियम के तहत जारी किए गए रिपोर्टों के लिंक यहां पा सकते हैं: sec. govspotlightsarbanes - oxley. htm डोड-फ्रैंक वाल स्ट्रीट रिफॉर्म एंड कंज्यूमर प्रोटेक्शन एक्ट 2010 2010 में डोड-फ्रैंक वॉल स्ट्रीट रिफॉर्म एंड कंज्यूमर प्रोटेक्शन एक्ट पर हस्ताक्षर किए गए थे, राष्ट्रपति बराक ओबामा ने 21 जुलाई, 2010 को कानून में हस्ताक्षर किए थे। कानून ने कई क्षेत्रों में यू.एस. नियामक प्रणाली को नयी आकृति प्रदान करने के लिए निर्धारित किया है, जिसमें उपभोक्ता संरक्षण, व्यापार प्रतिबंध, क्रेडिट रेटिंग, वित्तीय उत्पादों का विनियमन, कॉर्पोरेट प्रशासन और प्रकटीकरण और पारदर्शिता शामिल है। (कृपया कानून के किसी भी कानून के अपडेट के लिए कानून संशोधन परिषद के अमेरिकी प्रतिनिधि सभा कार्यालय द्वारा बनाए गए वर्गीकरण टेबल्स की जांच करें।) आप सभी आयोग नियम बनाने और डोड फ्रैंक अधिनियम के तहत जारी रिपोर्टों के लिंक पा सकते हैं: sec. govspotlightdodd - frank. shtml जर्स्टार्ट हमारे बिजनेस स्टार्टअप एक्ट 2012 जम्पस्टार्ट हमारे बिजनेस स्टार्टअप एक्ट (जूनोज़ एक्टकॉट) को 5 अप्रैल, 2012 को लागू किया गया था। जॉब्स एक्ट का उद्देश्य नियामक आवश्यकताओं को कम करके सार्वजनिक पूंजी बाजार में धन जुटाने में व्यापारों की मदद करना है। इस अधिनियम का पूरा पाठ यहां उपलब्ध है: gpo. govfdsyspkgBILLS-112hr3606enrpdfBILLS-112hr3606enr. pdf (कृपया कानून के किसी भी कानून के अपडेट के लिए यू.एस. हाउस ऑफ़ रिप्रेझेंटेटिव ऑफिस ऑफ लॉ रिवेंस काउंसिल द्वारा बनाए गए वर्गीकरण टेबल्स की जांच करें।) अंदरूनी व्यापार बिल्कुल क्या है अंदरूनी सूत्र किसी भी ऐसे व्यक्ति की है जिसके पास निम्न में से कम से कम एक है: 1) एक्सेस एक निगम के बारे में मूल्यवान गैर-सार्वजनिक जानकारी के लिए (यह एक कम्पनी के निदेशकों और उच्च स्तरीय अधिकारियों के अंदरूनी सूत्र बनाता है) 2) एक शेयर की स्वामित्व, जो कि 10 से अधिक कंपनियों की इक्विटी के बराबर होती है एक सामान्य गलत धारणा यह है कि सभी अंदरूनी व्यापार अवैध है, लेकिन वास्तव में दो तरीके जिससे अंदरूनी व्यापार हो सकते हैं। एक कानूनी है, और दूसरा नहीं है। अंदरूनी सूत्र को कानूनी रूप से फर्म के शेयर खरीदने और बेचने की अनुमति है - और किसी भी सहायक - जो उसे या उसके लिए नियोजित करता है हालांकि, ये लेनदेन सिक्योरिटीज एंड एक्सचेंज कमीशन (एसईसी) के साथ ठीक से पंजीकृत होना चाहिए और अग्रिम फाइलिंग के साथ किया जाता है। आप एसईसीई एडगर डाटाबेस पर इनसाइडर ट्रेडिंग के बारे में जानकारी पा सकते हैं। इनसाइडर ट्रेडिंग का और अधिक कुख्यात फार्म लाभ के लिए अज्ञात सामग्री की जानकारी का अवैध उपयोग है। यह याद रखना महत्वपूर्ण है कि यह किसी भी व्यक्ति द्वारा किया जा सकता है, जिसमें कंपनी के अधिकारी, उनके मित्रों और रिश्तेदारों, या सड़क पर सिर्फ एक नियमित व्यक्ति शामिल है, जब तक कि सूचना सार्वजनिक रूप से ज्ञात नहीं होती है उदाहरण के लिए, मान लीजिए कि सार्वजनिक रूप से कारोबार करने वाले फर्म के सीईओ अनजाने में हेअरर कम्पनी की त्रैमासिक कमाई का खुलासा करते हैं, जबकि बाल कटवाने में। यदि नाई इस जानकारी को और उस पर ट्रेड करता है, जो कि अवैध इनसाइडर ट्रेडिंग माना जाता है, और एसईसी कार्रवाई कर सकती है एसईसी किसी विशेष स्टॉक के व्यापारिक संस्करणों को देखकर अवैध अंदरूनी व्यापार की निगरानी कर सकता है। सामग्री समाचार जनता के लिए जारी किए जाने के बाद आम तौर पर वृद्धि होती है, लेकिन जब ऐसी कोई सूचना नहीं दी जाती है और वॉल्यूम नाटकीय रूप से बढ़ जाती है, तो यह एक चेतावनी ध्वज के रूप में कार्य कर सकता है। एसईसी तब यह निर्धारित करने की जांच करता है कि असामान्य व्यापार के लिए कौन जिम्मेदार है और चाहे वह अवैध था या नहीं। इनसाइडर ट्रेडिंग के बारे में और जानने के लिए, अनसुझा इनसाइडर ट्रेडिंग के लेख देखें। इनसाइडर इनवेस्टमेंट्स में डिलिविंग और अंदरूनी सूत्रों में शामिल होने चाहिए आपको उनसे जुड़ना चाहिए गैरकानूनी अंदरूनी व्यापार की परिभाषा के बारे में जानें, जो लोग शामिल हो सकते हैं और नियमों और परिणामों की समीक्षा कर रहे हैं। जवाब पढ़ें अंदरूनी जानकारी और अंदरूनी व्यापार के बारे में जानें और दोनों के बीच मतभेद दोनों गैर-सार्वजनिक जानकारी शामिल हैं पढ़ें जवाब जानें कि दुर्घटना के कारण अंदरूनी व्यापार क्यों संभव है और क्यों अंदरूनी व्यापार कानूनों में तार्किक विसंगतियां पैदा होती हैं। उत्तर पढ़ें दो व्यापारिक प्रथाओं के बीच मतभेदों का अन्वेषण करें, व्यापार और अंदरूनी व्यापार को धोएं, और जानें कि ये प्रथाएं क्यों हैं पढ़ें उत्तर जानें कि क्या आपके पास एक शेयर के बारे में एक ब्लॉग पोस्ट लिखना अंदरूनी व्यापार है अंदर की ट्रेडिंग पर क्रैकिंग एक महत्वपूर्ण है जवाब पढ़ें अंदरूनी सूत्र अक्सर कंपनी के शेयरों के एक महत्वपूर्ण हिस्से के मालिक होने के साथ ही धन्य हैं। यह साझा स्वामित्व प्रायः में है। उत्तर पढ़ें एक मूल्य के साथ एक सुरक्षा जो एक या अधिक अंतर्निहित परिसंपत्तियों पर निर्भर है या प्राप्त की गई है एंटीट्रस्ट कानून लगभग सभी उद्योगों और विनिर्माण, परिवहन सहित व्यापार के हर स्तर पर लागू होते हैं। जब किसी कंपनी की प्रतिभूतियों को शेयरों में तरलता बढ़ाने और अनुमति देने के उद्देश्य से एक से अधिक एक्सचेंजों पर सूचीबद्ध किया जाता है चिकन कर यू.एस. के बाहर किए गए प्रकाश ट्रकों पर एक टैरिफ है। अधिकतम मजदूरी एक सीमा है जिस पर एक कार्यकर्ता किसी निश्चित अवधि में कितना कमा सकता है।